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2019年期货从业资格考试法律法规章节练习题一

时间:2019-6-14 来源:

2019年期货从业资格考试法律法规章节练习题一


1.期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

2.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

3.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,()。

A.不得侵害国家、社会、集体利益

B.不得侵害他人合法权益

C.不得扰乱社会公共秩序

D.不得扰乱交易所及相关单位的工作秩序

4.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

5.期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。

A.期货公司工作人员及其配偶

B.证券、期货市场禁入者

C.国家机关和事业单位

D.未能提供开户证明材料的单位和个人

6.根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

7.期货从业人员受到中国期货业协会的处理后,享有()等权利。

A.抗辩

B.上诉

C.申请行政复议

D.申诉

8.下列机构有权指定交割仓库的是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

9.下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,错误的是()。

A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

10.从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

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