×

首页 > 章节习题 > 正文

2019年期货从业资格考试法律法规章节练习题二

时间:2019-6-14 来源:

2019年期货从业资格考试法律法规章节练习题二


1. 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

2. 期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()

A.正确

B.错误

3.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

4.(多选题)可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任取资格的人员是( )。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席外的监事

5、下列关于期现套利的描述中,正确的是()。

A.期现套利只能通过交割来完成

B.期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利

C.当期货与现货的价差远大于持仓费时,存在期现套利机会

D.商品期货期现套利的参与者多是有现货生产经营背景的企业

6. 期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险

7. 下列有关公司制期货交易所监事会行使职权的说法中,错误的是( )。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

8. 期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

9. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

10. 下列关于涨跌停板的表述中,正确的是( )。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

扫描/长按下方二维码,即可获取考试报名、考试教材、考试押题等信息!

网站地图