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2017年基金从业资格考试预热习题(五)

时间:2019-4-12 来源:乐考网

1.不属于债券基金投资风险的是( )。

A.利率风险

B.汇率风险

C.信用风险

D.提前赎回风险

【答案】B

2.证监会在( )年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

A.2014

B.2013

C.2012

D.2011

【答案】A

3.证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价的计算公式为( )。

A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)

B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)

C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

【答案】C

4.( )是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

A.价格变动收益率值

B.久期

C.加权平均投资组合收益率

D.基点价格值

【答案】B

5.下列关于投资政策说明书的说法,错误的是( )。

A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

B.投资政策说明书在制定后不得变更

C.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

【答案】B

6.基金利润表中,不属于其他收入项的是( )。

A.手续费返还

B.ETF替代损益

C.公允价值变动损益

D.归基金资产部分的赎回费收入

【答案】C

7.关于交易指令在基金公司内部的执行,以下描述错误的是( )。

A.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理

B.通过审核的投资指令才能被分发给交易员

C.交易员接到任何交易指令后必须立即完成,无权进行交易择时

D.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

【答案】C

8.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的( )。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】B

9.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是( )。

A.各项费用

B.复制误差

C.现金留存

D.计算误差

【答案】D

10.于保证金交易业务,以下表述正确的是( )。

A.保证金交易能够减少资金占用,降低投资杠杆和风险

B.融券业务会放大投资收益和损失,融资业务不能

C.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

D.融券没有资金成本

【答案】C

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