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2018年11月基金从业考试《基金法律法规》真题回顾(1)

时间:2019-6-6 来源:

2018年11月基金从业考试《基金法律法规》真题回顾(1)


1. 以下关于职业道德的特征表述中, 不属于职业道德的特征的是( )。

A. 规范性

B. 继承性

C. 特殊性

D. 普遍性

参考答案: D

2. 基金管理人设监事会,监事会的负责对象为( )。

A. 股东会

B. 管理层

C. 董事长

D. 董事会

参考答案: A

3. 关于开放性基金份额转换, 以下表述错误的是( )。

A. 基金份额转换一般采用已知价法

B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

C. 基金份额转换整体的综合费用较低

D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

参考答案: A

4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形,对其采取的行政监管措施不包括( )。

A. 责令基金管理公司进行整改

B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分发基金宣传材料前, 应当事先将材料报送中国证监会

C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

D. 对基金公司出具监管警示函

参考答案: B

5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于( )。

Ⅰ.投资者的职业

Ⅱ.投资者的学历

Ⅲ.投资者的计划投资期限

Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案: C

6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时, 符合专业审慎原则的是

( )。

A. 为了提高工作效率, 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值

B. 咨询会计师和律师, 由会计师和律师决定估值方法

C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求,同时征询律师、会计师、托管行等的意见, 经公司估值委员会审议后, 采取适当的方法进行估值

D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模,以使得资产管理计划单位净值稳定

参考答案: C

7. 基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A. 中国银行保险监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券监督管理委员会

参考答案: B

8. 私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金相关信息,不需要披露的事项是( )。

A. 基金的销售机构及基金承担的费用

B. 基金投资收益分配

C. 基金的资产负债表

D. 基金公司计提的风险准备金

参考答案: D

9. 为避免造成不公平对待投资者的情况,某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务, 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?

A. 及时性原则

B. 全面性原则

C. 投资人利益优先选择

D. 差异性原则

参考答案: D

10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构,属于

()的系统内转托管。

A. 场外到场内

B. 场外到场外

C. 场内到场外

D. 场内到场内

参考答案: D

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