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2019年基金从业资格考试《法律法规》精选模拟题(3)

时间:2019-6-5 来源:

2019年基金从业资格考试《法律法规》精选模拟题(3)


21、下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。

A、依法处分基金财产

B、严守基金商业秘密

C、保证基金资产的安全

D、保证基金资产的保值增值

正确答案: D

【解析】另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等个基本要求。

22、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,它不包括()。

A、上市年费

B、交易佣金

C、

审计

费用

D、信息披露费

正确答案: B

【解析】基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,它不包括交易佣金。

23、基金申报价格的最小变动单位为()元。

A、[1]

B、[0.1]

C、[0.01]

D、[0.001]

正确答案: D

【解析】基金申报价格的最小变动单位为0.001元。

24、下列关于ETF的描述,正确的是()。

A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制

B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

C、属于主动操作的基金

D、采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金

正确答案: B

【解析】ETF最大的特点是实物申购赎回机制,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。

25、完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。

A、上升

B、下降

C、无关

D、保持不变

正确答案: B

【解析】完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降。

26、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。

A、持有至到期投资

B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

C、贷款和应收款项

D、可供出售的金融资产

正确答案: B

【解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

27、为安全保管基金资产,基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。

A、银行

B、托管人

C、基金

D、管理人

正确答案: C

【解析】为安全保管基金资产,基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。

28、契约型基金份额持有人享有()。

A、基金资产管理权

B、基金份额所有权

C、基金投资决策权

D、基金资产保管权

正确答案: B

【解析】常识题,此题根据排除法,其他三项都是管理人或托管人的权力。

29、下列关于基金托管人的内部控制的表述,错误的是()。

A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一

B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面

正确答案: D

【解析】基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。

30、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A、微观环境

B、宏观环境

C、内部环境

D、外部环境

正确答案: A

【解析】微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

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