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期货从业资格考试《期货法律法规》备考单选题练习 (2)

时间:2018-8-16 来源:乐考网

1.期货公司申请设立营业部,其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。()

A.3;中国证监会

B.3;期货业协会

C.10;期货业协会

D.10;中国证监会

5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。

A.监督

B.垂直

C.自律

D.行政

6.申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务____年以上经验,或者其他金融业务____年以上经验。()

A.2:3

B.2;5

C.3;4

D.3;5

7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

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