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2018 期货从业资格《法律法规》机考习题(1)

时间:2018-12-12 来源:乐考网

1.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循(??)的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

A.审慎监管

B.套期保值

C.诚实信用

D.公平交易

参考答案:B

参考解析:根据《期货交易管理条例》第41条的规定,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易.应当遵循套期保值的原则。严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

2. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的。应当遵循(??)的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先

参考答案:D

参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

3.在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币(??)万元。

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

参考答案:C

参考解析:根据《期货交易管理条例》第16条的规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备注册资本最低限额为人民币3000万元及其他条件。

4.期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近(??)年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析:根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条第1款第3项的规定,自然人投资者应具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

5.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,(??)通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

参考答案:D

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第45条的规定,期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

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