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2018期货从业资格《法律法规》机考习题(5)

时间:2018-12-12 来源:乐考网

1.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由()决定;涉及其他有关部门法定职权的,其应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,其应当移交其他有关部门处理。

A.中国证监会

B.人民法院

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

参考答案:D

参考解析:《期货交易管理条例》第80条规定,对本条例规定的违法行为的行政处罚,除本条例已有规定的外,由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

2.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由()承担。

A.客户

B.强行平仓者

C.期货公司

D.期货交易所

参考答案:B

参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第39条规定,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量乎仓引起的损失,由强行平仓者承担。

3.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

参考答案:A

参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43务规定,中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表,对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

4.《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

参考答案:C

参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第35条规定,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

5.期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。

A.2

B.7

C.10

D.15

参考答案:C

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第35条的规定,期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

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