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2013年期货考试《法律法规》难点试题及答案五

时间:2019-1-9 来源:乐考网

1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

2. 题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。

A:服务周到

B:技能熟练

C:诚实信用

D:小心谨慎

参考答案[C]

3. 题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()。

A:高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

4.首席风险官向()负责。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货交易所

D:期货公司董事会

参考答案[D]

5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A]

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