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2017年5月基金从业《私募股权投资基金》真题

时间:2019-6-10 来源:

1、关于基金外包服务,以下表述错误的是()。

A.外包机构均应到中国证券投资基金业协会备案

B.基金份额登记属于基金核心业务,不应进行外包

C.在监理必要业务隔离的前提下,可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管

D.基金管理人可以委托外包机构从事基金销售业务

答案:B

解析:基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务,可委托外包机构办理基金份额(权益)登记,可委托外包机构办理基金估值核算。

2、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一类表述理解错误的是()。

A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金

B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后,可以将汇集后的自己以个人名义投资股权投资基金

D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时,应确保所有投资者均符合合格投资者标准

答案:C

解析:投资私募投资基金的投资者应当确保投资基金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。


2017年5月基金从业《私募股权投资基金》真题


3、中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照()。

Ⅰ、《证券投资基金法》

Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅲ、《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:B

解析:以上都正确。

4、股权投资协议中,关于排他性条款错误的是()。

A.一般是投资分单边选择权的条款

B.在排他条款结束日期后,融资方可以拒绝现有投资方,与其他投资方达成交易意向

C.排他期间,融资方不能与其他投资分洽谈,但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资

D.在规定时间内,投资分有权决定是否投资

答案:D

解析:排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中,不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。同时,投资分如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业。

5、股权投资基金管理人于每年度四月底之前通过股权投资基金登记备案系统填报的年度财务报告,应当()。

A.经会计师事务所审计

B.经投资者认可

C.经律师事务所出具法律意见书

D.经托管人认可

答案:A

解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

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