(1) 国际债券的重要风险是( )。

A: 利率风险

B: 国家风险

C: 汇率风险

D: 市场风险

答案:C

解析:

发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。

(2)《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A: 操纵市场行为

B: 欺诈客户行为

C: 内幕交易行为

D: 虚假陈述行为

答案:A

解析:

操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。

(3) 在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下( )个工作日起享有基金的分配权益。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析: 2005

年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：“当日申购的基金份额自下1个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下1个工作日起不享有基金的分配权益。”

(4) 下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是( )。

A: 股息分派以每个营业年度为界

B: 当年股息当年结清

C: 本年度拖欠的股息公司可累积计算

D: 不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息

答案:C

解析:

非累积优先股票的特点包括股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算;优先股票股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。

(5) 证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

A: 证券登记结算

B: 证券公司

C: 股份有限公司

D: 有限责任公司

答案:A

解析:

根据证监会规定，证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。