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证券从业考试《法律法规》冲刺题(1)

时间:2019-5-7 来源:

1题、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()

A、法人申请查询

B、自然人申请查询

C、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人

D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

正确答案: D

【解析】证券账户注册资料的查询包括:(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。

2题、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()

A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案: A

【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()

A5亿元

B3亿元

C2亿元

D1亿元

正确答案: B

【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

4题、股票的现值就是股票未来收益的()

A、期望价格

B、期望价值

C、当前价值

D、当前价格

正确答案: C

【解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

5题、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须用采()

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易

正确答案: D

【解析】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。

6题、证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A、半年

B1

C2

D3

正确答案: A

【解析】证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)

7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

A1

B2

C3

D5

正确答案: D

【解析】财务顾问不再符合规定条件的,应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

8题、对于投资者尤其是机构投资者来说(),是他们避险套利的重要工具。

A、国债基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、指数基金

正确答案: D

【解析】对于投资者尤其是机构投资看来说,指数基金是避险套利的重要工具。

9题、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案: A

【解析】这是欧洲债券的特点。

10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()

A[10%]

B[20%]

C[30%]

D[40%]

正确答案: C

【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

11题、ETF的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。

A、一级市场,二级市场

B、二级市场,一级市场

C、场内,场外

D、场外,场内

正确答案: A

【解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行,市场交易在二级市场进行。

12题、交易所交易基金的英文简称为()

ALOF

BQDII

CETF

DQFII

正确答案: C

【解析】交易所交易基金的英文简称为ETF

13题、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B、证券资产管理

C、证券自营

D、证券承销与保荐

正确答案: A

【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为5000万元。

14题、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)()

A[10% ]

B[20% ]

C[30% ]

D[50% ]

正确答案: A

【解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)l0%

15题、契约型基金筹集的资金属于()

A、信托财产

B、自有资金

C、公司资本

D、公司负债

正确答案: A

【解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。


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