第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

A、证券发行市场

B、证券流通市场

C、回购协议市场

D、同业拆借市场

正确答案： A

【解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A、独立董事

B、董事会秘书

C、董事会执行委员会

D、合规负责人

正确答案： D

【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构

B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

正确答案： C

【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户

B、证券公司

C、客户的配偶

D、其他证券公司

正确答案： A

【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则.

C、客观性原则

D、及时性原则

正确答案： A

【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

A、15家

B、20家

C、35家

D、40家

正确答案： D

【解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

第22题、证券公司净资本的计算公式为()。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

正确答案： C

【解析】察证券公司净资本的计算公式。

第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

正确答案： B

【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

A、5 个

B、10 个

C、15 个

D、20 个

正确答案： B

【解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户

B、证券公司

C、客户的配偶

D、其他证券公司

正确答案： A

【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案： B

【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

A、股票抵押回购

B、股票质押回购

C、股票约定回购

D、股票报价回购

正确答案： B

【解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案： B

【解析】航邮芪械模莆窆宋视Φ敝付?名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

第29题、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A、3万元以下

B、1万元以上3万元以下

C、1万元以上5万元以下

D、5万元以下

正确答案： A

【解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

第30题、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

正确答案： A

【解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。