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2012年期货从业资格《法律法规》考试真题(4)

时间:2019-9-26 来源:

期货从业考试教材备考阶段,小编特为大家整理了2012年期货从业资格《法律法规》考试真题,供大家参考学习期货从业考试真题!


2012年期货从业资格《法律法规》考试真题(4)


31.《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

32.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

33.审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

34.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。

A:所在地期货交易所

B:期货业协会

C:所在机构

D:证监会规定的机构

35.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

37.期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

38.投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。

A:中国期货业协会

B:期货交易所

C:中国证监会来源:考试大

D:期货交易所会员大会

39.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

40.在我国,期货交易所的注册资本出资人是()。

A:企业法人

B:自然人

C:会员

D:国有企业

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