2022年期货从业考试《期货法律法规》模拟练习题
学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立()结算账户。【单选题】
A.一般
B.特殊
C.专用
D.临时
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第六十九条 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户。
2、在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十五条 在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。
3、期货交易所结算中,中央对手方一般通过()方式,取得充足的财务资源,为市场提供有力的资金保障,降低市场流动性风险。【多选题】
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.风险准备金制度
D.取得银行授信
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中央对手方一般通过保证金制度、结算担保金制度、风险准备金制度以及取得银行授信方式,取得充足的财务资源,为市场提供有力的资金保障,降低市场流动性风险。
4、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。【单选题】
A.风险测试
B.压力测试
C.能力测试
D.抗压测试
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。
5、期货交易所章程规定的营业期限届满的,经中国期货业协会批准,可以解散。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批准。
6、具有从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。【单选题】
A.5
B.8
C.10
D.12
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
7、期货公司的期货从业人员不得有以下()行为。【多选题】
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.以个人名义代理客户从事期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
正确答案:A、B、C
答案解析:期货公司的从业人员不得:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。(二)进行虚假宣传,诈骗客户参与期货交易。(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产。(四)中国证监会禁止的其他行为。
8、期货公司应当按照规定对分支机构实行()。【多选题】
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条 期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
9、中国期货业协会是期货行业的自律组织,对期货市场实行自律管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:中国期货业协会作为期货行业自律管理组织,依法制定《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律管理规定。
10、当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取下列()紧急措施。【单选题】
A.降低保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.提高客户的最大持仓量
D.提高风险准备金
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构: (一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;( 五)采取其他紧急措施。
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