2023年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题
学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、A证券公司已经取得从事中间介绍业务的资格,则A证券公司应当在营业场所显著位置或者其网站公开的信息有()。【客观案例题】
A.受托从事的介绍业务范围
B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.交易结算结果查询方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围;(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(5)交易结算结果查询方式;(6)中国证监会规定的其他信息。 选项ABCD正确。
2、某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会批准其从事提供中间介绍业务,则该证券公司可以提供的服务是()。【客观案例题】
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金
正确答案:A、B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项AB正确。
3、张某是甲期货公司刚入职的客户经理,张某在从业过程中不得有下列行为()。【客观案例题】
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的保证金或者其他资产
D.以个人名义参与期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为:(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(4)中国证监会禁止的其他行为。选项ABCD正确。
4、甲期货公司现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时,进入风险预警期。【客观案例题】
A.期货公司近段时间效益不佳,净资本由4100万元降到3800万元
B.期货公司负债与净资产的比例达到130%
C.净资本与公司的风险资本准备的比例为130%
D.流动资产与流动负债的比例为110%
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。预警标准规定:“不得低于”的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,“不得高于”的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。选项A,为“不得低于”项,预警指标:3000万元×120%=3600万元,题中净资本为3800万,符合风险监管指标标准,并优于预警标准;选项B,为“不得高于”项,预警指标:150%×80%=120%,则130%不优于预警标准,进入风险预警期;选项C,为“不得低于”项,预警指标:100%×120%=120%,则130%符合风险监管指标,并优于预警标准。选项D,为“不得低于”项,预警指标:100%×120%=120%,则110%不优于预警标准,进入风险预警期。BD正确。
5、A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该()。【客观案例题】
A.允许甲某继续持仓
B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
C.劝说甲某自行平仓
D.对甲某持有的头寸进行强行平仓
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。选项BC正确。
以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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