2022年期货从业考试《期货法律法规》章节练习题
学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
2、中国证监会及其派出机构要求申请人提供书面反馈意见或者进行核查的时间,计入行政许可法定期限。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十八条 根据本办法第二十六条、第二十七条提供书面反馈意见或者进行核查的时间,不计入行政许可法定期限。
3、中国证监会可以对期货交割仓库进行现场检查。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 中国证监会可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。
4、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。【多选题】
A.真实性
B.准确性
C.合法性
D.完整性
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
5、期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
以上就是小编给大家分享的全部内容了,预祝大家考试旗开得胜,如果您喜欢我们的内容,那就赶紧关注我们,我们也将及时为大家更新更多考试资讯。
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