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1、基金管理人在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确，各类组织形式的股权投资基金在完成设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。

2、股权投资基金（ ）应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金持有人

正确答案:C

答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

3、外包服务是指（）外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。【单选题】

A.基金管理业务

B.基金托管业务

C.基金业务

D.基金募集

正确答案:C

答案解析:外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

4、法律尽职调查更多的是定位于（）。 【单选题】

A.风险发现

B.风险规避

C.机会发现

D.价值发现

正确答案:A

答案解析:选项A正确，从功能角度来看，法律尽职调查更多的是定位于风险发现，而非价值发现。

5、假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：（1）返还投资人本金（2）支付投资人8%优先收益（3）按20: 80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润假定最终扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人的投资收益是（）。【单选题】

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

正确答案:C

答案解析:投资人的投资收益=投资人的优先收益+（扣除各项费用后的收益-投资人的优先收益）x分配比例= 8% + (20% -8% ) x(80/100) =17. 6%。

6、私募股权投资基金的主要服务机构有（）。Ⅰ.专业顾问Ⅱ.融资代理商Ⅲ.市场营销、公共关系、数据以及调查机构Ⅳ.人力资源顾问Ⅴ.股票经纪人【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:私募股权投资基金的主要服务机构：（1）专业顾问（2）融资代理商（3）市场营销、公共关系、数据以及调查机构（4）人力资源顾问（5）股票经纪人（6）其他专业服务机构

7、下列选项中不可以认定为具有私募基金从业资格的条件是（）。【单选题】

A.通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试

B.最近三年从事投资管理相关业务

C.基金业协会认定的其他情形

D.私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训

正确答案:D

答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格:（1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;（2）最近三年从事投资管理相关业务;（3）基金业协会认定的其他情形。

8、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金管理人应当于每年度6月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

B.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单

C.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态

D.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：基金管理人提交年度财务报告的要求：（1）按时提交经审计的年度财务报告股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。（2）违反财务报告提交义务的处罚已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态；新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金（）积极参与被投资企业的重大经营决策。【单选题】

A.托管人

B.管理人

C.发起人

D.持有人

正确答案:B

答案解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策。

10、执行概要需重点说明企业的（）。【单选题】

A.运营能力

B.战略优势

C.盈利能力

D.偿债能力

正确答案:B

答案解析:执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。

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