学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题，小伙伴们要积极练习呦！
    1、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）【判断题】
    A.正确
    B.错误
    正确答案:A
    答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
    2、中国证监会依法履行职责，可以采取的措施包括（）。【多选题】
    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
    D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
    正确答案:A、B、C
    答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条中国证监会依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。
    3、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。【单选题】
    A.经至少1名独立董事同意
    B.应当经1／2以上的独立董事同意
    C.应当经2／3以上的独立董事同意
    D.应当经全体独立董事同意
    正确答案:D
    答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
    4、资产管理计划的类别中，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为（）。【单选题】
    A.权益类
    B.混合类
    C.固定收益类
    D.商品及金融衍生品类
    正确答案:C
    答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类；（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。
    5、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。【单选题】
    A.供应商必须经中国证监会指定
    B.供应商不配合中国证监会调查，将被责令停业整顿
    C.供应商应按规定向中国证监会提供相关软件资料
    D.供应商应在中国期货业协会注册
    正确答案:C
    答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，中国证监会有权要求期货公司予以改进或者更换。中国证监会可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。选项C正确。
    6、下列关于操纵证券、期货市场刑事案件，说法正确的是（）。【多选题】
    A.行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚
    B.犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚
    C.“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失
    D.“连续十个交易日”是指行为人连续交易的十个交易日
    正确答案:A、B、C
    答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条符合本解释第二条、第三条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。第九条本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。
    7、资产管理计划终止的情形有（）。【多选题】
    A.资产管理计划存续期届满且不展期
    B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
    C.托管人依法解散，且在六个月内没有新的托管人承接
    D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
    正确答案:A、B、C、D
    答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
    8、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。【多选题】
    A.依据非结算会员的要求支付可用资金
    B.收取非结算会员应当交存的保证金
    C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
    D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
    正确答案:A、B、C、D
    答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：　　(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
    9、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。【多选题】
    A.未按规定履行职责
    B.未按规定报告兼职情况
    C.违规兼职
    D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
    正确答案:A、B、C、D
    答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施：（一）未按规定履行职责；（二）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（三）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（四）中国证监会规定的其他情形。
    10、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。【多选题】
    A.任期
    B.职责范围
    C.权利义务
    D.薪酬
    正确答案:A、B、C
    答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
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