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2020年期货从业资格考试教材法律法规辅导资料

时间:2019-11-22 来源:

学习要依靠教材,期货从业资格考试教材是基础,是一切重点知识的来源,所以要对教材的每一个点都了解。2020年期货法律法规辅导资料:期货公司签署合同的相关知识点为大家摘录,希望能帮助大家在期货考试中取得高分。

2020年期货从业资格考试教材法律法规辅导资料

期货从业考试教材,第十三条

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条

期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条

期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条

期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料:

(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条

监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:

(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

(五)其他应当复核的内容。

第十八条

监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:

(一)客户资料不符合实名制要求;

(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条

监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条

当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

2020年期货法律法规辅导资料:期货公司签署合同的知识大家都掌握了吗?如果还没有,那么就要再次复习一下了,做到日知其所望,月不忘其所能。养成常常温故的习惯,熟悉每一个期货从业资格考试知识点。

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