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基金从业考试《证券投资基金》练习题(1)

时间:2018-8-10 来源:

1、开放式基金的注册登记业务指:

A.基金登记

B.存管

C.清算

D.交收

E.交易

答案:A B C D

2、基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。

A. 所管理的基金资产规模

B. 基金投资取得的业绩

C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

E. 基金管理公司投入的资本金规模

答案:A B C D

3、从公司股权结构来看,我国基金管理公司可大致分为以下几种:

A. 隶属于保险公司的基金管理公司

B. 隶属于商业银行的基金管理公司

C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案:C E

4、基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于:

A. 在制度上制衡大股东的力量

B. 监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制

C. 切实保护基金投资者的合法权益

D. 提高投资决策水平 提高管理水平

答案:A B C

5、基金管理公司内部控制的总体目标是:

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 确保股东获得投资收益

E. 确保基金持有者获得收益

答案:A B C

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