1.招募说明书的主要职能是( )。

A.推销基金证券

B.保护投资者的利益

C.信息披露

D.指导投资

[答] A B

2.基金信息披露的定期报告包括( )。

A.年度报告

B.中期报告

C.基金投资组合报告

D.基金净值报告

[答] A B C D

3.基金的发起设立的基本管理模式有( )。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] A B

4.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。

A.对内容的真实与否进行检查

B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查

D.不对内容的真实性与否进行检查

[答] A B C

5.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。

A.英国

B.美国

C.中国香港

D.中国台湾

E.中国大陆

[答] A B C D

6.我国证券投资基金主要投资于( )。

A.国内A股

B.国内B股

C.债券

D.海外证券

E.短期商业票据

[答] A C

7.我国基金品种设计的制约因素有( )。

A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限

B.我国居民总体收入水平较低

C.我国基金管理水平不高

D.我国基金投资者的素质不高

E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高

[答] A B C E

8.基金设立的步骤有( )。

A.申请前的准备工作

B.提交申请设立基金的主要文件

C.申请的审核和批准

D.公告

[答] A B C

9.申请设立基金的主要发起人有( )。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

[答] B C D

10.基金契约的当事人有( )。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

[答] A B C