1、基金投资跟踪与评价的核心是( )。

A. 对基金销售业务以及人际关系的维护

B .对基金新品种的研发

C. 对基金收益率的提升

D. 对基金安全性的巩固

【正确答案】A

【解析】本题考查基金客户服务流程。基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

2、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。

A. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务

B. 对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价

C. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价

D. 基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果

【正确答案】B

【解析】本题考查基金投资人风险承受能力调查和评价。基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。

3、对于股权投资基金估值，使用的重置成本法主要是( )。

A. 净资产法

B. 乘数法

C. 近期投资价格法

D. 现金流或盈利折现法

【正确答案】A

【解析】本题考查股权投资基金的估值方法。重置成本法主要是指净资产法。

4、关于优化复制方法，下列表述错误的是( )。

A. 优点是所使用的样本证券最少

B. 该方法往往具有较高的跟踪误差

C. 根据抽样方法的不同，可以分为市值优先、分层抽样等方法

D. 缺点是这种方法隐含假设成分证券的相关性在一段时间内是相对静态且可预测的

【正确答案】C

【解析】本题考查优化复制。根据抽样方法的不同，抽样复制又可以分为市值优先、分层抽样等方法。

5、基金管理人应当设立督察长，对( )负责。

A. 管理层

B. 经营层

C. 董事会

D. 监事会

【正确答案】C

【解析】本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

6、下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是( )。

A、基金期限

B、投资期

C、管理退出期

D、清算期

【正确答案】D

【答案解析】股权投资基金生命周期中的关键要素主要包括：①基金期限;②投资期与管理退出期;③项目投资周期;④滚动投资。

7、关于持有区间收益率，下列说法错误的是( )。

A. 收入回报包括分红、利息等

B. 持有区间所获得的收益主要来源于收入回报

C. 资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少

D. 投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率

【正确答案】B

【解析】本题考查持有区间收益率。选项B错误，持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收入回报。

8、在风险调整收益指标中，( )表示的是单位系统风险下的超额收益率。

A.詹森α

B. 夏普比率

C. 信息比率

D. 特雷诺比率

【正确答案】D

【解析】本题考查特雷诺比率。特雷诺比率来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。参见教材(上册)P460。

9、国际证监会组织认为，监管机构在保护基金投资者权益时应采取的措施不包括( )。

A. 向投资者充分披露信息

B. 公平、准确地进行资产评估和定价

C. 保护客户资产

D. 实施严格的惩罚措施

【正确答案】D

【解析】本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取下述各种监管措施确保投资者的合法权益：(1)向投资者充分披露有关信息;(2)保护客户资产;(3)公平、准确地进行资产评估和定价;(4)证券投资基金的份额赎回。

10、公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内()。

A. 卖出

B. 注销

C. 转让

D. 留存

【答案】B

【解析】上册181页，股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。