1.（ ）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A、S股

B、N股

C、H股

D、红筹股

答案：C

解析：H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

2.优先股票的特征不包括（ ）。

A、股息率固定

B、股息分派优先

C、剩余资产分配优先

D、具有优先认股权

答案：D

解析：其他三项都是优先股的特征。

3.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。

A、每股账面价值

B、每股内在价值

C、每股票面价值

D、每股清算价值

答案：A

解析：在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是每股账面价值。

4.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。

A、采取记名股票形式

B、以外币标明面值

C、以外币认购

D、境内居民个人与非居民之间不得进行

答案：B

解析：B股以人民币标明面值，以外币认购。

5.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为（ ）。

A、股权登记日

B、股利宣布日

C、除息除权日

D、派发日

答案：A

解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

6.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（ ）。

A、不变

B、越低

C、不确定

D、越高

答案：B

解析：股价与市场利率的变动方向相反。

7.关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

答案：D

解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

8.（ ），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A、2006年12月

B、2007年1月

C、2007年8月

D、2007年10月

答案：C

解析：2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

9.债券的票面要素中不包括（ ）。

A、持有人名称

B、到期期限

C、票面利率

D、发行人名称

答案：A

解析：考察债券票面要素的知识。

10.基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。

A、资产面值

B、资产净值

C、资产市值

D、资产总值

答案：B

解析：基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。

11.证券投资基金的资金主要投向（ ）。

A、有价证券

B、邮票

C、珠宝

D、实业

答案：A

解析：证券投资基金的资金主要投向有价证券。

12.公司型基金的运营依据是（ ）。

A、公司章程

B、募集说明书

C、上市说明书

D、基金契约

答案：A

解析：公司型基金的运营依据是公司章程。

13.下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

答案：A

解析：交易所交易基金是ETF。

14.平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。

A、10％～15％

B、15％～25％

C、25％～50％

D、50％～75％

答案：C

解析：平衡型基金一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股。

15.证券公司从事证券投资咨询业务，应当有（ ）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

答案：A

解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。

16.股票按（ ），分为无记名股票与记名股票。

A、是否标明股东权利

B、是否记载股东姓名

C、是否标有票面金额

D、是否注明风险大小

答案：B

解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。

17.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（ ）。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

答案：B

解析：其他三项都是基金托管人的职责。

18.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。

A、市场的功能

B、市场参与主体

C、市场组织形式

D、市场范围

答案：A

解析：证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。

19.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（ ）。

A、远期合约

B、期货合约

C、金融远期合约

D、金融期货合约

答案：C

解析：此题考察金融远期合约的定义。

20.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

答案：C

解析：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。