基金从业资格考试练习题《法律法规》精选2
1、 当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
2、 基金管理人应在基金发售的()前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
3、 为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/5
4、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
5、 ()是基金产品的募集者和管理者。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
6、 基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括()。
A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则
B.增值服务费从申购(认购)资金中扣除
C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
D.统一印制服务协议
7、 按交割期限的不同,金融市场可分为()。
A.票据市场和证券市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
8、 ()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A.控制活动
B.行为监控
C.事项识别
D.风险应对
9、 在封闭式基金成功试点的基础上,()年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A.1998
B.1999
C.2000
D.2001
10、根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括()。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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