学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。【单选题】

A.没收违法所得

B.罚款

C.责令停业

D.管制

正确答案:D

答案解析:选项D正确，中国证监会对基金活动中违法违规相关机构和人员采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

2、一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是（）。【单选题】

A.临时信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份额上市交易公告书

D.基金季度报告

正确答案:A

答案解析:选项A正确，一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是临时信息披露。

3、下列关于私募基金推介材料的相关说法错误的是（）。【单选题】

A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金

C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责

D. 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

4、同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（）。【单选题】

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.稳健型基金

D.封闭式基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；专注于成长型股票投资的股票基金称为成长型股票基金；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金则被称为平衡型基金。

5、下列属于合规管理基本原则的是（）。【单选题】

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

6、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。【单选题】

A.基金发行协调人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

正确答案:C

答案解析:选项C正确，按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是基金托管人的职责。

7、（）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。【单选题】

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

8、下列关于折价率的公式中，正确的是（）。【单选题】

A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%

B.折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%

C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值

D.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据公式：折价率=（二级市场价格/基金份额净值-1）× 100%=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%。

9、中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。【单选题】

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉洁，接受监督

D.接受他人物品

正确答案:C

答案解析:选项C正确，中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，应当承担相应的法律责任。

10、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。【单选题】

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.股票型基金

D.灵活配置型基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，依据资产配置的不同，可以将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。

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