委托指令

单选题：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。

A、3000万元，5000万元

B、1000万元，5000万元

C、5000万元，3亿元

D、1亿元，3亿元

【正确答案】C

【答案解析】本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

市价委托

单选题：上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

【正确答案】D

【答案解析】本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

证券业协会

单选题：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列( )自律管理职责。

Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

证券登记结算公司

单选题：证券登记结算公司的职能有( )。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。