乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动，应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动，及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动：（1）积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动；（2）及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。

2、期货公司（ ）无需经国务院期货监督管理机构核准。【单选题】

A.合并、分立、停业、解散或者申请破产

B.变更主要股东或者公司的实际控制人

C.增加注册资本

D.变更业务范围

正确答案:C

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：（1）合并、分立、停业、解散或者申请破产；（2）变更主要股东或者公司的实际控制人；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）变更业务范围；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。

3、证券公司信用风险管理，是指证券公司以全部资金出资业务的信用风险管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司信用风险管理，是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。

4、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

5、下面的行为不被禁止的是（）。【单选题】

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.证券公司使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵 ；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。

6、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。

7、从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。【不定项】

A.血型、信仰、病史

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.姓名、性别、国籍、身份证件号码

D.因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

正确答案:B、C、D

答案解析:从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列诚信信息，记入诚信档案：（1）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（15）违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。

8、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。【多选题】

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员（A项正确）、信息（B项正确）、账户（C项正确）、资金（D项正确）、会计核算上严格分离。

9、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产

C.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

D.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

10、保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1 000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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