乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。【多选题】

A.责令暂停部分或者全部业务

B.责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利

C.责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利

D.责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担

正确答案:A、B、C、D

答案解析:国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令暂停部分或者全部业务；（2）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；（3）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；（4）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。

2、收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。【不定项】

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

正确答案:B

答案解析:收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。因此，A公司应收购C公司持有的股份数量=14000/28000×6000=3000股。

3、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。【单选题】

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、证券的代销、包销期限最长不得超过60日。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。

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