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2019年证券从业《金融市场基础知识》精选试题(3)

时间:2018-12-24 来源:乐考网

(1)国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A: 20

B: 30

C: 40

D: 50

答案:D

解析:

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

(2) 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份( ),对基金的运作进行详细的说明。

A: 基金合同

B: 风险揭示书

C: 招募说明书

D: 基金宣传册

答案:C

解析:

基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。有关基金运作的各个方面,如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等,都会在招募说明书中详细说明。

(3) 在我国货币供应量层次划分中,不属于准货币的是( )。

A: 证券公司保证金存款

B: 企业单位定期存款

C: 城乡居民储蓄存款

D: 企业单位活期存款

答案:D

解析:

现阶段,我国按流动性不同将货币供应量划分为三个层次:M0=流通中现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个体人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。其中,M1被称为狭义货币,是现实购买力;M2被称为广义货币;M2和M1之差被称为准货币,是潜在购买力。

(4) 下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。

A: 评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》

B:评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C:根据需要,评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实

D: 评估公司指派项目评估小组,井制定项目评估方案

答案:C

解析: 选项A、B、D属于前期准备阶段,选项C属于信息收集阶段。

(5) 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为( )大行业。

A: 8

B: 9

C: 10

D: 11

答案:C

解析:

上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS,于2007年5月31日对沪市上市公司行业分类进行了调整,分为金融地产、原材料、工业、可选消费、

主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10大行业。

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