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2018年5月证券从业考试《法律法规》真题2

时间:2020-12-11 来源:互联网

小编为大家整理好了2018年5月证券从业考试《法律法规》真题2,大家要记得学习,各位考生都会遇到挫折与阻碍。障碍与失败,是通往成功最稳靠的踏脚石,肯研究、利用它们,便能从失败中培养出成功。小编整理了每日一练真题,让我们一起来看看吧!

2018年5月证券从业考试《法律法规》真题2

证券从业考试真题。试题部分——选择题

11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

A.管理人与托管人

B.委托人与管理人

C.委托人与托管人

D.委托人与经纪人

正确答案:A

12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

A.5 亿元

B.1 亿元

C.5000 万元

D.2 亿元

正确答案:B

13、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化导致的投资风险由()自行负责。

A.证券交易所

B.投资者

C.证券公司

D.发行者

正确答案:B

14、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

正确答案:B

15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

A. 20%

B. 25%

C. 10%

D. 15%

正确答案:C

16、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名

A. 5

B. 8

C. 7

D. 6

正确答案:A

17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

A. 发行数额在 500 万元以上的

B. 发行数额在 300 万元以上的

C. 发行数额在 100 万元以上的

D. 发行数额在 200 万元以上的

正确答案:A

18、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()

A. 百分之三十

B. 百分之五十

C. 百分之四十

D. 百分之六十

正确答案:C

19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

A. 上市公司董事会秘书

B. 财务负责人

C. 副经理

D. 高级法律顾问

正确答案:D

20、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 期货交易所

B. 中国人民银行

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

正确答案:A

聪明出于勤奋,天才在于积累。 希望考生们都能付出努力, 祝愿各位考生都能早日通关,尽快取证。证券从业资格证习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。

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