乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。【单选题】

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:D

答案解析:未经【国务院】同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。

2、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，监管措施累计2次以上，中国证监会可以【6个月】内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

3、证券发行人的权利包括（）。【多选题】

A.请求分配投资收益的权利

B.参加证券持有人会议的权利

C.配售股份的认购权

D.提案权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

4、在原有法条基础上，《私募投资基金监督管理条例》突出对关键主体的监管要求。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理条例》坚持强化风险源头管控，划定监管底线，全流程促进私募基金规范运作，一是突出对关键主体的监管要求，二是全面规范资金募集和备案要求，三是规范投资业务活动，四是明确市场退出机制，五是丰富事中事后监管手段，加大违法违规行为惩处力度，并进一步支持鼓励创业投资基金发展，对创业投资基金实施分类监管，进行了差异化安排。

5、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。

6、设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中应当有半数以上的发起人在中国境内有住所。

7、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。【多选题】

A.客户资产的种类和数额

B.当事人的权利与义务

C.投资目标和管理期限

D.违约责任和纠纷的解决办法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（A正确）（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（C正确）（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；（7）当事人的权利和义务；（B正确）（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（D正确）（12）中国证监会规定的其他事项。

8、禁止从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（包括实施股权激励计划或者员工持股计划）。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》，禁止从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）。

9、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。【多选题】

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范结算风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

10、法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的20%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

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