1.在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。[2016年10月真题]

A. 股票、公司债券

B. 股票、政府债券

C. 政府债券、证券投资基金

D. 股票、商业票据

【答案】A

【解析】根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发 行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金 份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办 法，由国务院依照本法的原则规定。

2?公开发行公司债券筹集的资金可用于( )。[2016年10月真题]

A. 核准之外的用途

B. 生产性支出

C. 弥补亏损

D. 非生产性支出

【答案】B

【解析】《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生 产性支出。

3.关于上市公司收购，下列说法错误的是( )。[2016年6月真题]

A. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司股票，在收购完成后的3个月内不得转让

B. 收购行为完成后，收购人应当在三十日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予

公告

C. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D. 收购要约约定的收购期限应当在三十日至六十日期间 【答案】B

【解析】根据《证券法》第一百条，收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监 督管理机构和证券交易所，并予公告。

4?证券市场的“三公”原则是指( )。[2016年3月真题]

A. 公开、公平、公信

B. 公开、公信、公正

C. 公开、公平、公正

D. 公信、公平、公正

【答案】c

【解析】根据《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。证券市场的 “三公”原则即指公开、公平、公正。

5.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。[2016年3月真题]

A. 做市商交易方式

B. 集中竞价交易方式

C. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

D. 公开的交易方式 【答案】C

【解析】根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院 证券监督管理机构批准的其他方式。

6?对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。[2015年11月真题]

A. 代销方式

B. 助销方式

C. 转销方式

D. 直销方式 【答案】A

【解析】根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

7. 上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股

票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事 会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施?( )[2015年11

月真题]

A. 股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B. 股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C. 股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

D. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 【答案】D

【解析】公司董事会未在题干所述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

8. 下列关于上市交易申请的说法中，错误的是( )。[2015年11月真题]

A. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 【答案】A

【解析】根据《证券法》第四十八条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法 审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

9. 上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[2015年11月真题]

A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B. 公司有一般违法行为

C. 公司最近两年连续亏损

D. 公司会计报表数据出现差错 【答案】A

【解析】除A项外，上市公司有下列情形之一的，也会由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司不 按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;②公司有重大违法行为;③公司

最近三年连续亏损;④证券交易所上市规则规定的其他情形。

10. 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。[2015年11月真题]

A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

B. 公司股权结构的重大变化

C. 公司分配股利或者增资计划

D. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 【答案】A

【解析】根据《证券法》第七十五条，除BCD三项外，内幕信息还包括：①本法第六十七条第二款所列重 大事件;②公司债务担保的重大变更;③公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;④ 上市公司收购的有关方案;⑤国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。