2021年证券基本法律法规章节练习题
学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一下证券从业的章节练习题!
1、证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
2、( )为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【选择题】
A.董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
3、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人,证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。
4、从事发布证券研究报告业务的相关人员,( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
5、个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元,并且参与证券交易()个月以上。【选择题】
A.50;12
B.50;24
C.100;12
D.100;24
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人投资者申请开通科创板股票交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上。
以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!
扫描/长按下方二维码,即可获取考试报名、考试教材、考试押题等信息!