1、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】

A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

B.内部董事人数占董事人数1/5以上

C.内部董事人数占董事人数1/6以上

D.中国证监会认定的其他情形

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

2、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。【多选题】

A.广泛性

B.价格变动性

C.保密性

D.权威性

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（A项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（B项正确）。

3、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定和要求。下列属于符合要求的有（）。【多选题】

A.说明所依据的证券研究报告的发布日期

B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

C.明示或者暗示保证投资收益

D.准确地表述自己的研究观点，可以与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也可以就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期；（3）禁止明示或者暗示保证投资收益；（C项错误）（4）准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。（D项错误）

4、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。【单选题】

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

5、未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》 第一百九十八条的规定，证券公司违反《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。

6、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司间接对客户承担。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

8、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。【多选题】

A.具有证券经纪业务资格

B.股票期权经纪业务制度健全，配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：(1)具有证券经纪业务资格；(2)股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；(3)具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；(4)公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

9、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

10、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。

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