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证券从业资格考试资料:从业资格

时间:2019-8-7 来源:

证券从业资格考试资料:从业资格


从业资格

了解从事证券业务的专业人员范围;

了解专业人员从事证券业务的资格条件;

熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;

了解从业人员监督管理的相关规定;

熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;

掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;

掌握证券投资顾问的注册登记要求;

掌握证券分析师的注册登记要求;

熟悉保荐代表人的资格管理规定;

掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;

熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。


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