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2021证券从业资格《法律法规》考点:恐怖活动资产冻结工作

时间:2020-12-9 来源:互联网

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2021证券从业资格《法律法规》考点:恐怖活动资产冻结工作

证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》恐怖活动资产冻结工作

1.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施;被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

2.证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,以及公安机关和国家安全机关的调查、侦查,提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的息、数据以及相关资产情况。

3.境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施,不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

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