在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。【不定项】

A.净稳定资金率

B.现金流量比率

C.速动比率

D.流动性覆盖率

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确。流动性风险衡量指标中，机构层面的资产负债结构指标包括：流动比率、速动比例、净稳定资金率、资产负债的久期缺口。

2、首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

3、本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。【不定项】

A.代销

B.包销

C.全额包销

D.余额包销

正确答案:D

答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余神犬全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。本题中，承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入，因此是余额包销。

4、VaR是指在一定置信水平下，某一金融资产或投资组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:VaR是指在一定置信水平下，某一金融资产或投资组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。

5、银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。【多选题】

A.商业银行

B.农村信用联社

C.保险公司

D.证券公司

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中价格优先指较低价格买进申报优先于较高价格买进申报，较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

7、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。【多选题】

A.维持适当门槛，支持机构“走出去”

B.规范业务范围，完善组织架构

C.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

D.加强持续监管，完善跨境监管合作

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：（1）维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。（2）规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。（3）督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。（4）加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。

8、沪深交易所规定的交割日期是（）。【单选题】

A.普通日交割

B.约定日交割

C.当日交割

D.清算日交割

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，沪深交易所规定的交割日期是当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。在证券交易所交易的债券，按照交割日期不同，分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。

9、银行间债券市场的发展现状表现在（）。【多选题】

A.债券市场主板地位基本确立

B.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能

C.与国际债券市场相比，逐渐有市场流动性超过国际市场趋势

D.是我国债券市场的主体部分

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，银行间债券市场与国际债券市场相比，市场流动性仍然较低，我国债券市场交易量大幅增长主要源于债券存量增长，总体上流动性较差。

10、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。【单选题】

A.新入股东

B.董事会

C.原有股东

D.所有股东

正确答案:C

答案解析:选项C正确：送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!