乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、（）是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。【单选题】

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.报备制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

2、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。【单选题】

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：（1）证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；（选项A说法正确）（2）具体的投资方向在资产管理合同中约定；（选项B说法正确）（3）必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（选项D说法正确）

3、下列关于股份变动的说法，错误的是（）。【单选题】

A.当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的债券，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降

B.股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

D.资本公积金是在公司的正常生产经营范围之外，由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股票不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

4、（），国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，稳步推进QDII制度各项工作。【单选题】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2018年4月11日，国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，秉持公平、公正、公开透明的原则，稳步推进QDII制度各项工作，更好满足境内市场主体跨境资产配置需求。

5、根据《证券法》，持有上市公司（）以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提案权、表决权等股东权利。【单选题】

A.0.3%

B.1%

C.0.5%

D.0.1%

正确答案:B

答案解析:本题考查投服中心设立的意义。《证券法》设置了投资者保护”专章建立上市公司股东权利代为行使征集制度,明确上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投 资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提案权、表决权等股东权利。故本题选择B选项。

6、李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。【不定项】

A.信用风险

B.市场风险

C.战略风险

D.声誉风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确。战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。5年发展计划是一种长期的发展规划，因此属于战略风险。

7、研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。【单选题】

A.账面价值

B.清算价值

C.内在价值

D.票面价值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

8、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国结算公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国结算公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。在固定收益电子平台实现的成交，清算模式有两种。

9、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。【选择题】

A.15个工作日；3个月

B.20个工作日；4个月

C.15个工作日；5个月

D.20个工作日；6个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

10、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；（A错误）绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。（B错误）

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