证券从业《证券法律法规》习题:投资咨询业务活动(6.1)
组合型选择题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
扫描/长按下方二维码,即可获取考试报名、考试教材、考试押题等信息!