1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

2.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

4.下列不属于基金销售机构的是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

A.警示

B.行为内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

答案及解析

1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。