1.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券

经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

2.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。

A.收益率加权

B.面值平均

C.折现率折现

D.折算率折算

3.在回购交易中，标准品种只分( )。

A.券种

B.回购期限

C.债券利率

D.债券价格

4.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

A.上市公司的详细资料

B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有关股票市场变动态势的内部报告

5.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A.证券业协会

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.中国证监会

6.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

A.货币政策

B.财政政策

C.产业政策

D.价格政策

8.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

A.市场总监

B.总经理

C.会员部

D.会员大会常委会

9.不属于限价委托的特点的是( )。

A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

B.市价与限价一致时才有可能成交

C.成交速度慢

D.没有价格上的限制

10.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。

A. 自营席位

B.代理席位

C.普通席位

D.专用席位

11.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

12.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A.根据中国证监会要求协助调查指定事项

B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

13.关于目标市场，下列说法错误的是( )。

A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

14.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

15.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

A.违法违规开展资产管理业务

B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格

D.证券公司因受到法律制裁而导致损失