(1) 证券金融公司应当每( )个交易日结束后，公布转融资余额。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:A

解析:

证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

(2) 基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A: 投资标的划分

B: 基金的组织形式不同

C: 投资目标划分

D: 基金运作方式不同

答案:D

解析: 按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

(3) 中国人民银行的主要职能不包括( )。

A: 制定货币政策

B: 服务工商企业

C: 防范金融风险

D: 维护金融稳定

答案:B

解析: 2003

年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

(4) 下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是( )。

A: 经济处罚

B: 取消董事、高级管理人员任职资格

C: 禁止从事银行业工作

D: 剥夺政治权利

答案:D

解析: 选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。

(5) 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

A: 信贷

B: 储蓄

C: 股票

D: 信托

答案:D

解析:

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。