试题部分——单选

1.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管.主要监管措施包括( )。

Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.检查制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.Ⅰ

D.ⅡⅢ

2.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为( )两个阶段。

Ⅰ.定价

Ⅱ.初步询价

Ⅲ.竞价

Ⅳ.累计投标询价

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有( )。

Ⅰ.公司可以向任何其他企业投资

Ⅱ.除法律另有规定外.公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

Ⅲ.公司不能向其他合伙企业投资

Ⅳ.公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

4.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。

Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括( )。

Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

Ⅱ.向协会提交的推荐报告

Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ