1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、7年

正确答案： C

【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

2、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A、经办人

B、申请人

C、复核员

D、签章人

正确答案： A

【专家解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

3、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《证券法》

正确答案： A

【专家解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

4、交易所交易基金的英文简称为()。

A、LOF

B、QDII

C、ETF

D、QFII

正确答案： C

【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。

5、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A、融券专用证券账户

B、信用交易证券交收账户

C、信用交易资金交收账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案： D

【专家解析】证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

6、下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行

B、证券公司

C、专业基金销售机构

D、科学化

正确答案： D

【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

7、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： B

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

8、依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

正确答案： B

【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

9、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

正确答案： D

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

10、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。

A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B、乙公司净资产占实收资本的35%

C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D、丁公司或有负债达到净资产的75%

正确答案： A

【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

11、证券发行市场又被称为()。

A、一级市场

B、流通市场

C、二级市场

D、主板市场

正确答案： A

【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”

12、从产品属性看，权证是一种()类金融衍生品。

A、远期

B、期货

C、期权

D、互换

正确答案： C

【专家解析】权证和期权相似。

13、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

正确答案： B

【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

14、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上部可以

正确答案： A

【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案： B

【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

16、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

A、5 个

B、10 个

C、15 个

D、20 个

正确答案： B

【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

17、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

正确答案： D

【专家解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”.

18、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。

A、《公司债发行试点办法》

B、《公司债发行管理办法》

C、《证券法》

D、《企业债发行试点办法》

正确答案： A

【专家解析】《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户

19、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

A、内幕交易

B、欺诈客户

C、内幕信息

D、操纵市场

正确答案： A

【专家解析】考察内幕交易。

20、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

A、2 个

B、5 个

C、10 个

D、15 个

正确答案： C

【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。