1、长期国债的偿还期限一般为()。

A、1年或1年以内

B、1年以上、10年以下

C、10年或10年以上

D、20年或20年以上

正确答案： C

【专家解析】长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。

2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

A、5年

B、10年

C、20年

D、30年

正确答案： C

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

3、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务

B、证券发行业务

C、证券经纪业务

D、证券承销业务

正确答案： C

【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

4、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案： D

【专家解析】这是国家股的定义。

5、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[50%]

正确答案： A

【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

6、投资适当性的要求就是()。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

正确答案： D

【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

7、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、[2/3]

B、[1/3]

C、[1/2]

D、[3/4]

正确答案： A

【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

8、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

A、任意公积金

B、法定公积金

C、资本公积金

D、盈余公积金

正确答案： C

【专家解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

9、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、代理客户进行期货交易

D、提供交易设施

正确答案： C

【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

10、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

A、10 亿元

B、20 亿元

C、50 亿元

D、60 亿元

正确答案： D

【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

11、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

A、表内业务

B、表外业务

C、中间业务

D、资产业务

正确答案： B

【专家解析】作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务

12、中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

A、地方政府债券

B、中央政府债券

C、金融债券

D、政府支持机构债券

正确答案： D

【专家解析】政府支持机构债券的有关内容。

13、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

A、竞价

B、议价

C、竞标

D、叫价

正确答案： A

【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

14、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A、2名

B、3名

C、5名

D、10名

正确答案： B

【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

15、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B、证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

正确答案： B

【专家解析】B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

16、持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。

A、可转换债券

B、可转换优先股票

C、一般债券

D、信用债券

正确答案： A

【专家解析】考察可转换债券。

17、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单

B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券

C、期限在1年以内(含1年)的债券回购

D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

正确答案： B

【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。

18、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案： B

【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

19、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A、获取非法利润

B、获取合法利润

C、违背受托义务

D、遵守受托义务

正确答案： A

【专家解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

20、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。