1、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）

A、股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

B、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

C、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

D、股票只能采用纸面形式。

答案：D

2、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割

B、代期货公司、客户收付期货保证金

C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案：C

3《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：D

4、根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）

A 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十

B 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D 开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

答案：A

5、依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）

A、新股种类及数额、发行价格；

B、新股发行需聘请的承销机构；

C、新股发行的起止日期；

D、向原有股东发行新股的种类及数额。

答案：B