(11)操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有 ( )。

A:

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、

控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B:

单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.

撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C:

单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.

撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D:

与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，

且在该证券或者期货合约连续20

个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

答案:A,B,D

解析:

操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，

当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，

撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C

项错误。

(12) ( )应当对月度报告签署确认意见。

A:董事

B:高级管理人员

C:经营管理的主要负责人

D:财务负责人

答案:C,D

解析:

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;

经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

(13)发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 ( )。

A:发行股票发行数额在500万元以上的

B:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C:利用募集的资金进行正常经营活动的

D:转移或者隐瞒所募集资金的

答案:A,B,D

解析:

欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、

企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、

企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、

变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)

利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)

其他后果严重或有其他严重情节的情形。

(14)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有 ( )。

A:合法合规原则

B:集中管理原则

C:独立运行原则

D:岗位分离原则

答案:A,B,C,D

解析:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、

集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

(15)证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )

，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A:身份

B:财产与收入状况

C:证券投资经验

D:风险偏好

答案:A,B,C,D

解析:

证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，

并以书面和电子方式予以记载、保存。

(16)下列具有法人资格的有 ( )。

A:子公司

B:分公司

C:企业财务公司

D:母公司

答案:A,D

解析:

根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，

用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，

其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，

依法独立承担民事责任。

(17)投资主办人有( )情形的，不予通过年检。

A:不符合一般证券业从业人员有关规定

B:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C:被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D: 3年内没有管理客户委托资产

答案:A,B,C

解析:

投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)

不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)

被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2

年。(5)其他情形。

(18)中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括 ( )。

A:保荐代表人被吊销证券业执业证书

B:保荐代表人被注销证券业执业证书

C:保荐代表人受到中国证监会行政处罚

D:保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

答案:A,B,C,D

解析:

保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，

中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改

，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当

定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培

训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，

中国证监会撤销其保荐代表人资格;

通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.

未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

(19)下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 ( )。

A:《中华人民共和国证券法》

B:《证券业从业人员资格管理办法》

C:《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D:《证券公司合规管理试行规定》

答案:A,B,C,D

解析:

证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，

如《中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《

证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)

证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(

试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法

》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《

中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

(20)下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有 ( )。

A:证券账户、结算账户的设立和管理

B:证券的存管和过户

C:证券持有人名册登记及权益登记

D:证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

答案:A,B,C,D

解析:

根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、

结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;

证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;

办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;

国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。