证券从业《证券法律法规》习题:转融通业务违规处罚(5.17)
单选题
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,证监会采取的措施不包括( )。
A、行政警告
B、责令改正
C、责令定期报告
D、出具警示函
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查转融通业务的违规处罚。证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由中国证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
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