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证券从业《证券法律法规》习题:中间介绍业务(5.22)

时间:2018-5-22 来源:中华会计网校

单选题

关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是( )。

A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

D、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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